建信优势LOF: 建信优势动力混合型证券投资基金（LOF）2022年度第4季度报告

2023-01-19 21:45:26 | 来源:证券之星 |

【资料图】

建信优势动力混合型证券投资基金（LOF）基金管理人：建信基金管理有限责任公司基金托管人：交通银行股份有限公司报告送出日期：2023 年 1 月 20 日建信优势动力混合（LOF）2022 年第 4 季度报告 §1 重要提示基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2023 年 1 月 18 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。本报告中财务资料未经审计。本报告期自 2022 年 10 月 1 日起至 12 月 31 日止。 §2 基金产品概况基金简称建信优势动力混合（LOF）场内简称建信优势 LOF基金主代码 165313基金运作方式上市契约型开放式（LOF）基金合同生效日 2013 年 3 月 19 日报告期末基金份额总额 160,453,375.46 份投资目标采取定量和定性相结合的方法，寻找具有良好内生性成长或外延式扩张动力、但是价值被低估的优势上市公司，通过对投资组合的动态调整来分散和控制风险，在注重基金资产安全的前提下有效利用基金资产来获取超额收益。投资策略本基金采取自上而下与自下而上相结合的投资策略。基金管理人对经济环境、市场状况、行业特性等宏观层面信息和个股、个券的微观层面信息进行综合分析，作出投资决策。业绩比较基准 75%×沪深 300 指数收益率+25%×中国债券总指数收益率风险收益特征本基金属于混合型证券投资基金，其预期收益及预期风险水平低于股票型基金,高于债券型基金和货币市场基金,属于中高收益/风险特征的基金。基金管理人建信基金管理有限责任公司基金托管人交通银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现第 2 页共 11 页建信优势动力混合（LOF）2022 年第 4 季度报告单位：人民币元主要财务指标报告期（2022 年 10 月 1 日-2022 年 12 月 31 日）注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用和信用减值损失后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。所列数字。业绩比较基净值增长率净值增长率业绩比较基阶段准收益率标 ①－③ ②－④ ① 标准差② 准收益率③ 准差④过去三个月 -6.53% 1.12% 1.48% 0.96% -8.01% 0.16%过去六个月 -15.79% 1.28% -9.90% 0.83% -5.89% 0.45% 过去一年 -25.92% 1.40% -15.69% 0.96% -10.23% 0.44% 过去三年 54.70% 1.48% -0.05% 0.97% 54.75% 0.51% 过去五年 84.03% 1.38% 5.48% 0.97% 78.55% 0.41%自基金合同生效起至今率变动的比较第 3 页共 11 页建信优势动力混合（LOF）2022 年第 4 季度报告注：本报告期，本基金投资组合比例符合基金合同要求。无。 §4 管理人报告任本基金的基金经理期限证券从业姓名职务说明任职日期离任日期年限姜锋先生，权益投资部副总经理，硕士。基金经理、资深基金经理、权益投资部执行投资官。2011 年 7 月 11 日起任建信优势动力股票型证券投资基金的基金经理，该基金于 2013 年 3 月 19 日起转型为建信权益投资优势动力混合型证券投资基金（LOF），姜部副总经姜锋理，本基 - 15 年日月 21 日起任建信健康民生混合型证券投金的基金资基金的基金经理；2015 年 4 月 22 日起经理任建信环保产业股票型证券投资基金的基金经理；2020 年 4 月 14 日起任建信科技创新 3 年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金的基金经理；2022 年 6 月 21 日起任建信兴衡优选一年持有期混合型证券投资基金的基金经理。第 4 页共 11 页建信优势动力混合（LOF）2022 年第 4 季度报告无。在本报告期内，基金管理人不存在损害基金份额持有人利益的行为。基金管理人勤勉尽责地为基金份额持有人谋求利益，严格遵守了《证券法》、《证券投资基金法》、其他有关法律法规的规定和《建信优势动力混合型证券投资基金(LOF)基金合同》的规定。为了公平对待投资人，保护投资人利益，避免出现不正当关联交易、利益输送等违法违规行为，公司根据《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》、《证券投资基金公司公平交易制度指导意见》等法律法规和公司内部制度，制定和修订了《公平交易管理办法》、《异常交易管理办法》、《公司防范内幕交易管理办法》、《利益冲突管理办法》等风险管控制度。公司使用的交易系统中设置了公平交易模块，一旦出现不同基金同时买卖同一证券时，系统自动切换至公平交易模块进行操作，确保在投资管理活动中公平对待不同投资组合，严禁直接或通过第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送。本报告期内未出现所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5％的情况。本报告期，未发现本基金存在异常交易行为。指上涨 2.53%、万得全 A 上涨 2.89%。行业方面，消费者服务、商贸零售和传媒领涨；煤炭、石化和基础化工出现调整。经济层面，海外能源困境缓解，高企的物价水平使得各国央行持续加息，金融环境持续收紧下需求面临压力。国内方面，上市公司三季报不及预期，二十大报告确立中国式现代化发展路径；房地产支持政策陆续出台，疫情管控措施调整优化。本基金根据经济和业绩展望，加仓医药和消费，减仓业绩展望不佳的公司。第 5 页共 11 页建信优势动力混合（LOF）2022 年第 4 季度报告本报告期本基金净值增长率-6.53%，波动率 1.12%，业绩比较基准收益率 1.48%，波动率 0.96%。无。 §5 投资组合报告序号项目金额（元）占基金总资产的比例（%）其中：股票 378,453,657.34 88.11 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资 - - 产占基金资产净值比代码行业类别公允价值（元）例（%） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 15,997,390.00 3.76 C 制造业 273,608,510.83 64.34 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 4,597,805.00 1.08 E 建筑业 12,732,891.00 2.99 F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 8,636,844.29 2.03 J 金融业 - - K 房地产业 33,336,997.22 7.84 L 租赁和商务服务业 - - 第 6 页共 11 页建信优势动力混合（LOF）2022 年第 4 季度报告 M 科学研究和技术服务业 24,730,444.00 5.82 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 4,812,775.00 1.13 S 综合 - - 合计 378,453,657.34 88.99 无。序号股票代码股票名称数量（股）公允价值（元）占基金资产净值比例（%）无。无。明细无。第 7 页共 11 页建信优势动力混合（LOF）2022 年第 4 季度报告无。无。无。无。无。无。无。在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形本基金该报告期内投资前十名证券的发行主体未披露被监管部门立案调查和在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的投资范围。第 8 页共 11 页建信优势动力混合（LOF）2022 年第 4 季度报告序号名称金额（元）无。流通受限部分的公允价值占基金资产净流通受限情序号股票代码股票名称（元）值比例（%）况说明重大资产重组由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。 §6 开放式基金份额变动单位：份报告期期初基金份额总额 169,031,301.84报告期期间基金总申购份额 1,844,744.08减：报告期期间基金总赎回份额 10,422,670.46报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以“-”填列）报告期期末基金份额总额 160,453,375.46注：如有相应情况，申购含红利再投、转换入份额及金额，赎回含转换出份额及金额。 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况单位：份报告期期初管理人持有的本 1,791,235.63 第 9 页共 11 页建信优势动力混合（LOF）2022 年第 4 季度报告基金份额报告期期间买入/申购总份额报告期期间卖出/赎回总份额报告期期末管理人持有的本基金份额报告期期末持有的本基金份额占基金总份额比例（%）无。 §8 影响投资者决策的其他重要信息无。无。基金管理人或基金托管人处。第 10 页共 11 页建信优势动力混合（LOF）2022 年第 4 季度报告投资者可在营业时间免费查阅。也可在支付工本费后，在合理时间内取得上述文件的复印件。建信基金管理有限责任公司第 11 页共 11 页

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关键词：建信优势季度报告证券投资基金